Чародей лжи

Энрикес Дайана

«И Гарри все говорил: вот, смотри, видишь, что получается?» – расшифровка беседы с Эдом Мэньеном в: Kotz Report. Exhibit 18. Р. 24.

… заметили, что глаза Уорда остекленели … – Kotz Report. Р. 64.

«Указанная отдача от инвестиций не может быть результатом открытой нетто-лонг позиции…» – Там же. Markopolos 2000 Submission. Exhibit 134. Р. 2.

… согласно официальному заключению, это тоже неправда . – Kotz Report. Р. 67: «Основываясь на показаниях Хуана Марселино [в то время глава регионального отделения Комиссии по биржам и

ценным бумагам в Бостоне] и на подтверждающем их заявлении [предшественника Уорда – Джима] Эделмана, показания Уорда службе генерального инспектора Комиссии не заслуживают доверия в части следующих пунктов: 1) помнит ли он встречу с Маркополосом или слухи о проблемах с хедж-фондом Мэдоффа в 2000 г.; 2) сути его беседы 4 февраля 2000 г. с Марселино. Соответственно, служба генерального инспектора, основываясь на большинстве свидетельств, заключает, что Уорд встречался с Марселино в 2000 г. и говорил Мэньену, что передал жалобу на рассмотрение в нью-йоркский офис Комиссии, хотя он этого не сделал».

«Эти цифры уж больно хороши, чтобы быть правдой» . – Kotz Report. Р. 67.

«Не думаю, что мы должны и дальше заниматься этим».  – Там же. Р. 27.

«Мне кажется, по этому документу я должна была бы с кем-нибудь проконсультироваться».  – Там же. Р. 72–73.

За фондом хедж-фондов стояла та же идея … – Фонды хедж-фондов, которые были открыто зарегистрированы в качестве взаимных фондов, появились на международном рынке никак не позднее 1990 г., когда их, согласно данным Van Hedge Fund Advisors International, было около пятидесяти. К августу 2005 г., по оценке этой консультационной фирмы, таких фондов было три тысячи и они составили около 40 % активов всей индустрии.

«Фонды хедж-фондов вызывали особую тревогу…» – William H. Donaldson. Testimony Concerning Investor Protection Implications of Hedge Funds. U. S. Senate Committee on Banking, Housing and Urban Affairs. Apr. 10, 2003.

… все больше американцев передавали свои «самоуправляемые» IRA в руки Берни Мэдоффа . – Henriques, Diana B . Questions for a Custodian After Scams Hit IRAs // New York Times. July 24, 2009.

… небольшую фирму Retirement Accounts Inc. … – В 2008 г. подразделение, занимавшееся самоуправляемыми индивидуальными пенсионными счетами, отделилось от Fiserv, после чего услуги по самоуправляемым счетам перешли в руки частной компании, основанной бывшим президентом подразделения. Сам же он перешел в TD Ameritrade. В 2009 г. Fiserv от имени клиентов обвинили в «пособничестве» афере Мэдоффа.

К 2008 году она занималась примерно восемьюстами самоуправляемыми пенсионными счетами … – См.: Henriques . Три другие фирмы, обвиненные в пособничестве финансовой пирамиде, направляли своих инвесторов, держателей индивидуальных пенсионных счетов, в консультационные службы Fiserv. Изъяны регулирования и непоследовательные судебные решения в части обязанностей финансово-консалтинговых фирм сделали судебную перспективу абсолютно неясной. Судебное разбирательство, вызванное делом Мэдоффа, вероятно, прояснит меру их ответственности.

… более десяти лет они поддерживали отношения . – Cuomo v. Ivy. Р. 12.

Некоторые новые партнерства с ограниченной ответственностью формировались единственно для

инвестиций в Мэдоффа … – Там же. Р. 1–4.

… к 1991 году до некоторых управляющих Ivy дошли тревожные слухи … – Эти и последующие подробности взяты из различных частей дела Cuomo v. Ivy, где приводятся электронные и обычные письма того времени из архивов Ivy.

…« компенсацией за использование их денег»…  – Cuomo v. Ivy. Р. 23.

Руководитель Ivy изложил беседу с ним в записке для служебного пользования . – Там же. Р. 36.

«…Вы упускаете еще одну возможность – что он мошенник» . – Там же. Р. 42. Решение по делу Ivy еще не вынесено, но автор записки, партнер-основатель фирмы, давший в суде официальные показания, отказывается признать свою вину и отрицает, что подозревал Мэдоффа в возведении финансовой пирамиды. См.: Cuomo v. Ivy. Answer and Affirmative Defenses of Howard Wohl. Aug. 28, 2010.

В начале 1970-х… она разработала методику измерения производительности фондов . – Официальная биография Сандры Манцке в проспекте фонда Maxam; Newton, Greg . A Talented Talent Scout // Barron’s. Aug. 2. 2006.

… таких легендарных в будущем фондовых управляющих, как Питер Линч, Фред Элджер и Марио Габелли . – Newton .

Это подтверждается и признаниями самого Мэдоффа . – Первое интервью Мэдоффа.

…(в 2003 г. это стало темой публичного форума) … – Расшифровку записи этого форума, проведенного в Вашингтоне, округ Колумбия, 14–15 мая 2003 г. (далее – Вашингтонский форум по хедж-фондам), см. на веб-сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам; на февраль 2001 г. она находилась по адресу: www.sec.gov/spotlight/hedgefunds/hedge2trans.txt.

«От управляющих очень трудно получить ответы…» – Там же.

… и предостерегли их клиентов . – Lynch, Kevin; Colfer, Charles; Kukla, Tomas . Flash: Rogerscasey’s Buy-Rated Hedge Fund Managers Have No Exposure to Madoff Investment Securities LLC / Rogerscasey Inc. internal publication. December 2008.

Оценка… сводилась к рекомендации «продавать» . – Эти предупреждения вкладчикам были опубликованы, когда шли судебные процессы по искам, поданным жертвами Мэдоффа в Колорадо против подразделений Fiserv, которые предоставляли кастодиальные услуги по более чем восьмистам индивидуальным пенсионным накопительным счетам, инвестированным в Мэдоффа.

«Предпринимательские риски Мэдоффа чреваты катастрофой» . – Lynch, Colfer, and Kukla . Р. 2.

… общая сумма его инвестиций в Мэдоффа составила около 620 млн долларов … – Henriques, Diana B . Deal Recovers $7.2 Billion for Madoff Fraud Victims // New York Times. Dec. 17, 2010.

… прототипом Гордона Гекко, персонажа фильма Оливера Стоуна «Уолл-стрит», снятого в 1987 году.  – Stewart, James B . Den of Thieves. New York: Simon & Schuster, 1991. Р. 202–203. Стюарт заметил, что Рейд Негл, помощник Боски, «понятия не имел, откуда взялись деньги Пикауэра. Он занимал непримечательный офис в безымянном манхэттенском небоскребе».